公司热点｜华安证券又遭警示！内控问题成“重灾区” 前董事长刚落马

　　1月17日，华安证券（600909）公告，公司近日被安徽证监局出具警示函。经查，公司存在的问题如下：

　　一、私募基金托管业务方面，部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时，违反了《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第172号）第十五条、第二十条、第二十六条第一款、第二款、第三十八条规定。

　　二、员工管理方面，未能有效规范个别工作人员执业行为，反映出公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

　　资料显示，华安证券前身是1991年成立的安徽省证券公司，2016年在上交所挂牌上市，截至2024年9月末总资产916.05亿元。2024年前三季度，公司累计实现营业收入31.77亿元、归母净利润11.43亿元，分别同比增长16.79%、19.18%。

　　深圳商报·读创客户端记者注意到，近期，华安证券屡遭监管点名，内部员工违规行为频现。

　　1月3日，根据安徽证监局发布的公告，华安证券合肥高新区证券营业部及其时任负责人李杰被出具警示函。经查，该营业部未能有效规范员工的执业行为，具体表现为员工长期使用办公场所的电脑进行代客理财下单操作，这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的相关规定。

　　2024年12月30日，安徽省纪委监委消息称，安徽省政协经济委员会原副主任李工涉嫌严重违纪违法，目前正接受安徽省纪委监委纪律审查和监察调查。公开信息显示，李工曾任华安证券董事长，2017年11月调任国元金控集团党委书记、董事长。

　　2024年11月，山东证监局对明志刚采取出具警示函措施。经查，明志刚在华安证券济南英贤街证券营业部从业期间，于2020年6月9日至2020年10月30日私下接受客户委托买卖证券，这一行为严重违反了证券行业的基本规定。

　　更早之前，华安证券于2024年2月公告，公司被安徽证监局责令改正，涉及的问题包括在开展投资银行业务过程中个别项目尽职调查不充分、发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形、融资融券业务管理存在不足等。

　　二级市场上，1月17日，华安证券平收，报5.65元/股，总市值265.4亿元。

（文章来源：深圳商报·读创）

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